Лебедев Г.С. - ФГАОУ ВО «Первый Московский государственный медицинский университет им. И.М. Сеченова» Минздрава России, ФГБУ «Центральный научно-исследовательский институт организации и информатизации здравоохранения» Минздрава России, Москва, Российская Федерация
Крылов О.Б. - ФГБУ «Центральный научно-исследовательский институт организации и информатизации здравоохранения» Минздрава России, Москва, Российская Федерация
Леляков А.И. - ФГБУ «Центральный научно-исследовательский институт организации и информатизации здравоохранения» Минздрава России, Москва, Российская Федерация
Миронов Ю.Г. - ФГБУ «Центральный научно-исследовательский институт организации и информатизации здравоохранения» Минздрава России, Москва, Российская Федерация
В рамках статьи рассматривается разработка методики интегральной оценки эффективности внедрения научных результатов, полученных в результате выполнения научно-исследовательских работ (НИР), проводимых Министерством здравоохранения (МЗ) в рамках государственного заказа [17].
Эффективность НИР является одним из основных показателей, который необходимо учитывать при распределении бюджетных средств. Эффективность НИР определяется ценностью полученных при выполнении научных результатов и стоимостью средств, затраченных на их получение. Под стоимостью понимается затрата материальных, людских и прочих ресурсов.
Совокупность затраченных ресурсов может быть сведена к стоимости выполнения работ, а именно объему финансирования [14], выделенному в рамках госзадания или госзаказа научно-исследовательским учреждениям (НИУ) – федеральным государственным бюджетным учреждениям (ФГБУ) и образовательным (ФГБОУ) Минздрава.
Существует множество подходов к оценке ценности научных результатов[10]. В частности, могут применяться вычисляемые (объективные) показатели, например: индекс цитирования, количество опубликованных материалов с учетом импакт-фактора изданий, количество патентов, изобретений и т.п., кроме того, могут применяться субъективные (экспертные) оценки [15]. В существующих методиках, как правило, ценность результатов оценивается одноразово (одномоментно). Тем не менее, оценка ценности полученных результатов может меняться по мере внедрения результатов в практику и развития медицинской науки. В рамках данной статьи предлагается оценку результатов проводить на протяжении ряда лет после завершения НИР, а на основании этой оценки получить интегральный показатель (рейтинг) НИУ[16,17,18], отражающий эффективность-стоимость освоения бюджетных средств.
В России в последнее время все более остро встает вопрос о повышении эффективности отечественной науки, разработке четких критериев оценки ее деятельности, вплоть до комплексного реформирования всей системы, включая механизмы финансирования [16,14], приемы управления и структуру производственных отношений. Все это в равной степени относится как к фундаментальной, так и прикладной науке.
Объективная текущая необходимость повышения прозрачности и эффективности процесса научных исследований совпала с важным изменением в научной среде: достигнута достаточно высокая степень переноса деятельности ученых в электронную онлайновую среду [12]. Сбор, обработка и интерпретация следов этой активности открывает ранее недоступные возможности по формированию статистической базы о деятельности ученых и, в частности, об использовании результатов их исследований. С усилением степени переноса в онлайн информационной активности ученых подобная онлайновая статистика становится более репрезентативной.
Известны различные методики, позволяющие оценивать научный потенциал ученых, научных коллективов и НИУ в целом [3]. Как показано в работе [11], оценку результатов деятельности организаций целесообразно использовать при принятии решения о наилучшем распределении средств, направляемых на выполнение госзаказов. Распределение средств между НИУ производится с учетом, в том числе интегральных показателей, отражающих эффективность внедрения результатов, полученных ранее каждым из учреждений [10].
Правительственными постановлениями [1,2] утверждено, что одними из основных принципов реализации программы исследований должны быть конкурсные принципы отбора тематик работ и коллективов исполнителей, развитие многоуровневой системы экспертизы при формировании планов исследований и оценке результативности научных учреждений, а также внесение результатов в открытые базы данных с последующей обязательной публикацией [12]. В документе определены глобальные показатели эффективности реализации программы в рамках Российской академии наук [2]:
Поэтому во многих из известных методик [18] сделан упор на показатели, вычисляемые на основе фиксируемых в электронной среде статистических данных, например, индекс Хирша, импакт фактор и т.п. Назовем их вычисляемые показатели. Авторы методик вычисления наукометрических показателей как правило стараются избегать проведения экспертных оценок, поскольку проведение таких оценок достаточно трудоемко и требует немалой организационной работы, и останавливаются на вычисляемых показателях.
В настоящее время в Минздраве РФ разработаны и функционируют методики экспертной оценки результатов научных исследований НИУ, проводимых в рамках выполнения госзаданий.
Методы экспертной оценки позволяют, наравне с количественными показателями, получить качественную (экспертную) оценку результатов НИР, основанную на опыте и субъективном мнении ведущих специалистов Минздрава РФ. Таким образом, комплексная оценка с учетом вычисляемых показателей и качественной (экспертной) оценки представляется наиболее состоятельной.
При проведении экспертной оценки используются, в том числе, и наукометрические показатели [15,18], однако показатели внедрения полученных ранее результатов работы представлены недостаточно. Этому есть объективные причины, поскольку внедрение результатов НИР зачастую происходит через значительное время после окончания НИР, и не может быть оценено в полной мере при экспертной оценке отчета.
Тем не менее, функционирующая система экспертной оценки позволяет осуществить комплексный подход к оценке внедрения результатов НИР, включающей как статистические показатели, так и экспертную оценку [4,16].
Нам представляется, что наукометрические индикаторы, полученные на основе описанного выше подхода, будут давать существенно более точную и оперативную картину текущего состояния и развития науки. Можно ожидать, что они будут востребованы, как минимум, следующими основными действующими лицами научной сферы:
Новизной является разработка методики интегральной оценки эффективности внедрения научных результатов, полученных в рамках выполнения госзаданий НИР, включающей в себя, в том числе:
ЦЕЛЬ ИССЛЕДОВАНИЯ
Целью настоящей работы является разработка методики интегральной оценки эффективности внедрения научных результатов, полученных в рамках выполнения госзаданий на основе совокупности наукометрических показателей, вычисляемых на протяжении ряда лет, предшествующих оценке, и экспертной оценки, проводимой в рамках рассмотрения заявок НИУ на финансирование.
МАТЕРИАЛ И МЕТОДЫ
В настоящее время широко известны и применяются методы оценки эффективности научной работы:
Известны интегральные методики, сочетающие в себе элементы перечисленных выше.
Методы расчета экономического эффекта для прикладных исследований (расчетный, подтвержденный) [16,19].
Методика расчета интегральной оценки результатов НИР должна учитывать:
Методика включает следующие этапы:
Для оценки эффективности научных исследований необходима система показателей, которая основана на оптимальном выборе важнейших критериев и разбивается на 2 группы:
Первая группа представлена лексиминной оптимизацией.
Вторая группа представлена лексикографической оптимизацией и методами вербального анализа решений.
Система показателей (критериев) должна отвечать следующим требованиям:
Рассмотрим основные требования к модели интегральной оценки научно- исследовательских работ.
1. Метод системного подхода, предполагает:
2. Учет основных критериев оценки НИР:
Для оценки конкретной НИР основные критерии могут быть первостепенными или второстепенными. По каждому критерию можно использовать для оценки специальную шкалу.
Каждая группа критериев имеет свой вес, который определяется экспертно.
В методах решения многокритериальных задач превалирует применение, в той или иной форме, данных о важности (значимости) критериев.
Значимость критериев характеризуется применением специальных положительных чисел, называемых коэффициентами важности. Обычно эти коэффициенты определяются экспертным путем и используются в обобщенных критериях (например, взвешенной сумме исходных критериев) или правилах «голосования».
Концептуальная модель интегральной оценки может быть построена следующим образом [14].
По умолчанию подразумеваем, что успешное выполнение НИР, в первую очередь, зависит от научно-технического потенциала (НТП) и высокой оценки наукометрического уровня тематических направлений НИР (публикации, цитирование, патенты, изобретения и т.д.) в конкретном НИУ, тогда эмпирическая формула показателя уровня НТП n-го научного учреждения NPn будет:
NPn =αn (ωn Cn ), (1)
где αn – коэффициент НТП n-го научного учреждения, предполагается по условной %-ой шкале α0÷≤W, гдеW≤100; Cn – оценка наукометрического уровня НИР публикации, цитирование, патенты, изобретения и т.д.), вычисляется по формуле:
Cn =Mn (t) (Dn) -1, (2)
где – Mn общее количество публикаций за время t; Dn – кол-во научных работников (исследователей); ωn – нейтрализующий коэффициент публикаций в НИУ с преобладанием экспериментальных НИР:
3. Концептуальная модель НТП медицинского НИУ
Эффективная результативность НИР в медицинском НИУ на современном этапе, безусловно, зависит от ряда взаимодополняющих факторов или условий: высокий интеллектуальный потенциал исследователей, качественный уровень организации и управления ресурсами, наличие современного технологического оборудования для определенных исследований, наличие программно-технических комплексов, объединенных в сети, с выходом на специализированные научные базы данных, а также финансовые ресурсы, обеспечивающие утвержденные госзадания или госконтракты.
Ресурсный потенциал можно рассчитать как разность («невязку»), вида:
Zpt =Zd (t+dt)-Zo (t) (4),
где Zo – обобщенные затраты на обеспечение НИР; Zd – обобщенные «дивиденды», получаемые в процессе НИР; t – временной лаг, т.к. НИР – процесс, протяженный во времени.
Применим простую логику:
Zpt > 0 – работа эффективна;
Zpt <= 0 – работа не эффективна.
Для двух работ одного направления, можно утверждать, что первая работа более эффективна, чем вторая, если Zpt1 > Zpt2 .
Для каждой составляющей Zd (t) и Zo (t) можно воспользоваться приближениями в виде полиномов Лагранжа:
В этих полиномах, входящие в них f(x), τi и φi (x) определяются на основе существующей нормативно-методической базы для каждой составляющей Zd (t) и Zo (t). Аналогичным образом, определяются налагаемые на них ограничения, а также вид и области определения функций f(x) и φi (x).
Исходя из вышеизложенного, структурная модель НТП в медицинском учреждении, может быть представлена в виде:
финансовые, интеллектуальные, информационные, материальные, учебно-методические, медицинские, социальные и программно-технические ресурсы n-го НИУ;
Ln – уровень управления ресурсами;
t-модуль времени;
? – функционал (функция, заданная на произвольном множестве) определяющий значение Fn (t), тогда Fn(t) – признак обобщения всех видов ресурсов и факторов во временном периоде t.
4. Модель бюджетного финансирования в рамках госзаданий МЗ России по научным исследованиям и платформам [14].
Обобщенная эмпирическая модель бюджетного финансирования отображена в следующем выражении:
где P – общее число научных платформ МЗ; N – общее число научных учреждений МЗ; Bpn – наукометрическая оценка p – ой научной платформы (≤p≤14) в n – ом учреждении; B1 pn – относительный уровень p – ой научной платформы в n–ом учреждении в общем объеме финансирования НИР в %.
Выделим соответствующие модели бюджетного финансирования НИР для ВУЗов и НИИ Минздрава в предложенном выражении:
где Ni – кол-во НИИ Минздрава;
Vz – кол-во ВУЗов Минздрава.
ВУЗы и НИИ в объеме финансирования НИР в %, в т.ч. в общем разрезе структуры МЗ:
На основе наукометрических оценок B1 pN, для каждой p – ой научной платформы в n–ом учреждении, можно привести базовый оценочный уровень НТП и на основании (1) и (2) получим: B0 pn=B1 pnPn (11).
Затем вычислим суммарный оценочный уровень всех научных платформ (НП) МЗ России:
где βp – коэффициент, определяющий прохождение p–ой научной платформы в n–ом учреждении в список приоритетных научных исследований (НИ) МЗ:
5. Экспертные критерии оценки выполнения НИР в научно-исследовательских учреждениях.
Результатом выполнения государственных заданий научными учреждениями представляются показатели выполненных/невыполненных научных работ (численные и описательные), затем распределяются по основным направлениям («критериям»), каждому из которых присваивается весовой коэффициент («приоритет») от 0 до 1, причем сумма коэффициентов по всем критериям равна 1.
При определении приоритетов следует учитывать, что для различных по типу научных работ (фундаментальные, прикладные, экспериментальные, экспертизы, организационные и т.д.) необходим свой набор, отражающий вес каждого критерия для соответствующего типа исследования. Так, например, очевидно, что для фундаментальных исследований наибольший приоритет будет иметь научный критерий, для прикладных – медицинский и т.д.
В качестве «критериев» могут использоваться:
Численные значения любых показателей (Пi ), которые используются для оценки этих критериев, могут автоматически нормироваться относительно максимального значения соответствующего показателя (Пmax) по всем исследованиям аналогичного типа и предоставляться эксперту в виде относительной оценки ( ) наряду с абсолютным значением, т.е. в виде:
Все научные работы на основании имеющихся показателей оцениваются экспертами по каждому критерию (может быть принята любая привычная система оценки, например, 10-бальная). Итоговая оценка O получается путем суммирования произведений оценки Nk на соответствующий коэффициент Ek.
O=∑ kNkEk (15),
Таким образом, для всех НИР получаем матрицу итоговых оценок и оценок по критериям (которые также могут понадобиться для проведения более детального анализа).
Не секрет, что многие научные исследования могут иметь отложенные результаты, в наибольшей степени это касается фундаментальных исследований. Следовательно, целесообразно продолжать мониторинг результатов завершенных научных работ и их оценку еще в течение 3 – 5 лет. Таким образом, матрица оценок расширяется за счет еще одной размерности – год и приобретает динамичность.
На основании полученной матрицы можно делать анализ эффективной деятельности научно-исследовательских учреждений, как по годам, так и по периодам, например: по суммарной или средней итоговой оценке всех выполненных НИР.
Исходя из выше предложенной методики, включающей период оценки результатов от 3 до 5 лет, получаем коэффициент Qy, где y – порядковый год.
Получаем матрицу итоговых оценок и оценок c критериями по годам:
O(y)=∑ kyNkEkQy (16),
Для большей объективности оценок эффективности деятельности научного учреждения следует дополнительно учесть уровень научнотехнического потенциала данного учреждения, который можно также выразить нормированной оценкой, полученной в соответствии с описанным алгоритмом, см. формула (1).
РЕЗУЛЬТАТЫ И ОБСУЖДЕНИЕ
На основании сформулированных требований к методике, выбран метод решения многокритериальных задач на основе которого, разработана концептуальная модель интегральной оценки научно-исследовательских работ.
Методика позволяет решать следующие задачи:
Надо иметь в виду, что применение разного рода показателей — это необходимое, но недостаточное условие для принятия окончательного решения об уровне научных исследований, проводимых в научно-исследовательском учреждении (НИУ), и его места в рейтинге научных организаций.
При распределении бюджетных средств фонда госзаказа по научным организациям должны учитываться следующие параметры и показатели:
ВЫВОДЫ
Рассмотренные модель и методы решения многокритериальных задач, для расчетов интегральной оценки научно-исследовательских работ в научно-исследовательских учреждениях Минздрава России, будут проходить апробацию и совершенствоваться на тестовых и рабочих материалах заявок, и госзаданий ФГБУ Минздрава России.
В заключении еще раз остановимся на основных характеристиках научно-технического потенциала и эффективности научного учреждения, как объективно необходимых для отражения интегральной наукометрической оценки научноисследовательских работ проводимых по государственному заданию:
Исследование не имело спонсорской поддержки. Авторы заявляют об отсутствии конфликта интересов
ЛИТЕРАТУРА
Прикрепленный файл | Размер |
---|---|
Скачать статью | 229.09 кб |